国投证券

中国人民银行总行9月11日集中公示国投证券、东方财富证券、阳光人寿三起反洗钱处罚，三家机构均涉及客户尽职调查和可疑交易报告问题。在今年总行处罚公示数量有限的背景下，这批罚单集中呈现了证券、保险机构在风险评估、客户尽调、可疑交易报告及责任落实等环节的反洗钱履职问题。